7417元的巨大代價
2021/01/25 04:14:22 網誌分類: 經濟
大家可能會好奇，這宗涉及內幕交易的檢控，牽涉的非法利潤是否相當高，足以吸引該名公司秘書以身試法呢？答案竟然是少得可憐！事緣該名公司秘書於2016年4月11日借妻子戶口買入該股後，於2016年4月14至21日期間賣出部份股份，相關利潤竟然只得7417元，以上市公司秘書月薪動輒6至8萬元計，這筆金額可能只相等於他的十分之一月薪。
即使他仍然未賣出的股份名義利潤有36865元，但相比他前途盡毁、鋃鐺入獄的代價，肯定是微不足道。更何況他還須支付45000元罰款及37029元的證監會調查費用，絕對是「賠了夫人又折兵」。
證監會亦對該案判決發表回應，認為事主作為上市公司秘書，透過職務之便取得內幕消息，再憑藉買賣該公司股份獲利，令其在市場上取得不公平優勢，並濫用公司對其信任，絕對是嚴重刑事罪行。
證監會又提到，未來會繼續致力透過刑事法律程序，打擊這種市場失當行為。
自從《證券及期貨條例》於2003年生效，首次將「內幕交易」定為刑事罪行後、並對「市場失當行為」施加的刑罰加重，透過引進相同的民事及刑事「雙軌制度」，令證監會獲賦予更大調查及監管權力，可以在市場失當行為審裁處提出民事訴訟前，對部份嚴重失當行為展開刑事訴訟，透過阻嚇性刑罰，杜絕市場失當行為。
上述公司秘書因內幕交易被判囚案件，雖然涉及的已實現利潤只有7000多元，但從證監會行動說明，當局不會因為涉及金額多寡，決定是否對違規人員展開刑事訴訟，而是視乎案件情節和性質是否嚴重。各位業內人士，謹記要時刻自律了！
註冊合規師公會投融資部總召集人
徐燦傑
回應 (0)
我要發表