證監「請飲咖啡」須出席
2021/02/01 04:14:33 網誌分類: 經濟
事實上，根據現行「雙軌」制度，若證監會對一名違規人士展開刑事訴訟，便不能再藉民事程序追究其責任，是否向違規人士提出刑事檢控，會由證監會與律政司司長決定。不過有消息人士曾表示，為加強阻嚇力，證監會近年較傾向以刑事程序打擊市場失當行為。證監會於2016年與律政司簽定備忘錄，以確立並進一步加強雙方就處理《證券及期貨條例》及其他相關法例下刑事案件的合作事宜，以確保適時並有效處理金融業不當行為，為本港證券及期貨市場投資者提供保障。
根據《證券及期貨條例》 第303條，凡涉及內幕交易、操控價格、虛假交易或提供虛假交易資料等市場失當行為的人士，一經刑事檢控，經《簡易程序治罪條例》起訴，可判囚最多3年及罰款100萬元；若情節較嚴重的案件，經循公訴程序定罪，最多可判囚10年及罰款1000萬元。
筆者有一名自稱循規蹈矩的上市公司高層朋友，曾經收過證監會會面通知，被要求與證監會人員見面，筆者聞言後對他說，你可能不太喜歡這個會面，但你有依時出席的責任。因為根據《證券及期貨條例》第183條，證監會有權就任何觸犯第182條例之罪行（如市場失當行為、違反披露規定、涉及證券或期貨合約的交易之虧空、欺詐或不當行為等），向任何調查人士或任何相信擁有相關紀錄、文件或資料的人士，在調查員指定時間和地點出席會面，回答任何與調查事宜有關問題。
若被通知者收到會面通知，便有出席會面的法律責任，如果未有出席而沒有合理辯解，便屬刑事罪行，最高刑罰為罰款20萬元及監禁一年。所謂合理辯解，即證監會發出的通知從未被收件人知悉、例如郵寄地址錯誤或已搬遷等。
不過筆者也勸這位朋友不用擔心，應該先弄清自己是「被調查人士」，還是「協助調查人士」，因為如果他沒有任何行差踏錯，相信只是獲邀為個別事件提供資料。但如果他是被調查人士，即表示可能涉及某些不當行為而遭到調查，應盡快就其權利及責任徵詢律師意見。
註冊合規師公會投融資部總召集人
徐燦傑
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