互聯網券商監管
2021/11/22 04:14:22 網誌分類: 經濟
早於二○一六年中國證監會已曾點名批評一些境內網站和移動用戶端，提供美股、港股等境外證券買賣服務；並表示除合格境內機構投資者（QDII）、滬港通機制外，證監會未批准任何境內外機構提供「跨境炒股」服務，提示投資者通過合法管道參與境外證券市場投資。二○一九年，當時仍是國家外匯管理局總會計師的孫天琦亦曾表示，短期內不宜開放跨境交付模式下的金融服務，必須採取商業存在模式，境外平台必須在國內有實體的商業存在，因內地法律體系、市場、監管、協同機制等方面未有條件。
所謂「國有國法，家有家規」，全國性金融牌照由中央金融管理部門頒發。有互聯網券商未取得境內牌照、僅持有境外牌照下，主要專門面向境內投資者提供境外證券投資服務，例如美股、港股；即使平台資金劃撥、交易均在境外發生，也是非法金融活動。
根據內地《個人信息保護法》，相關從業人員若需向境外提供個人資訊，需通過當局安全評估、個人資訊保護認證，或按部門要求制定與境外接收方的合同。互聯網就如公海，在市場或公海捕魚也應該受船隻所註冊國家監管。當局嚴格執行交易所在地的法律法規和交易機制，打擊互聯網券商「無牌駕駛」，完善相關監管，可更有效保障投資者利益。
金融發展策略研究所所長
詹劍崙
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