港股實名制
2020/11/09 04:13:43
網誌分類:
經濟
除了內地滬深交易所早已實行外，世界各地正推行投資者識別制度。金融穩定委員會於二○一一年已提出構建法人機構識別編碼（LEI）體系。澳洲證券及投資監察委員會（ASIC）自二○一四年三月，亦要求市場參與者須在買賣盤、交易和交易報告中提供投資者識別資料；歐盟亦為參與金融交易的企業設識別碼，個人識別碼則為國家公民識別碼；美國則推行「綜合審計追蹤」（CAT）追蹤買賣盤，每一經紀商須為客戶編配獨有識別碼，二○二二年所有行業成員均要參與。
目前香港監管機構要調查內幕交易、市場操縱等違規行為，也可向證券商索取客戶交易紀錄。推行實名制是為了實時識別投資者身份，加快調查進度及市場透明度，現時滬、深港通均早已全面實施。
坊間不少金融服務也是實名制，例如信用卡、支付寶等電子支付方式；日常消費如成為食肆、百貨公司會員後購物，於網上平台購買機票、旅遊景點或音樂會門票等，也往往是「實名制」，被商家追蹤到身份及交易項目，甚至分析顧客喜好作推廣。以上這些才是真正的實名制，證券戶口也從來都是實名制。
「實名制」實質上是「投資者識別碼」，相信識別碼的識別權力不會開放予公眾，這個制度也沒有增加監管機構權力，反而長遠可為證券行減低應付監管機構的合規成本。
金融發展策略研究所所長
詹劍崙
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